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bodog官网:将进一步提高监管的有效性

时间:2022/6/24 16:35:43   作者:   来源:   阅读:19   评论:0
内容摘要:证监会此前曾表示,将根据证券公司合规和风险控制情况,bodog官网,继续动态调整“白名单”,并将及时纳入符合条件的公司,不符合要求的公司将及时转出。与今年3月证监会发布的第6批“白名单”相比,第7批白名单增加了3至30家券商,财新证券、广发证券(000776)。SZ,01776.HK),兴业证券(601377.SH)新...

证监会此前曾表示,将根据证券公司合规和风险控制情况,bodog官网,继续动态调整“白名单”,并将及时纳入符合条件的公司,不符合要求的公司将及时转出。

与今年3月证监会发布的第6批“白名单”相比,第7批白名单增加了3至30家券商,财新证券、广发证券(000776)。SZ, 01776.HK),兴业证券(601377.SH)新入账。

此前,从第一批“白名单”到第六批“白名单”,国开行证券加入第四批“白名单”,华宝证券、西部证券(002673。浙商证券(601878.SH);

证监会还表示,将对公司治理有效、合规风险控制良好的证券公司实行“白名单”制度,取消对列入白名单的证券公司的部分监管意见。同时,对于确实需要保留的监督意见,简化工作流程,将事前控制转为事中事后的严格监督检查。

具体而言,证监会将对列入“白名单”的证券公司实行三个方面的监管意见减少或简化。一是对列入白名单的证券公司,取消发行永久性次级债券以及境外子公司发行债券、增资或为境外子公司融资提供担保承诺的要求。二是首次发行、增发、配售、发行可转债、短期融资券、金融债券等,不按之前程序征求所在地办事处和沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接发布监管意见。三是创新试点企业必须从白名单中选择,不列入白名单的创新试点企业不受理申请。

对此,光大证券此前的研究报告指出,中国证监会通过白名单对证券公司主体进行管理,对“白名单”证券公司实现业务鼓励,引导证券业注重合规经营。

《华龙证券研报》进一步指出,白名单制度有利于合规水平高的证券公司和风控管理。一方面,在证券公司重资产转型不断深化的背景下,简化了白名单证券公司的融资程序,有利于证券公司未来的发展;另一方面,是否在白名单上,决定了其是否有资格竞争创新业务试点,而创新业务是证券公司实现多元化、争取新的业绩增长点的突破口。

《国开行证券研究报告》还指出,实行“白名单”管理,将有限的监管资源集中在重点领域,



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